Вопрос-ответ

Владимир, 54 года, предприниматель (г. Днепр)

Вопрос:

«Во время проверки государственные органы изъяли документы моей фирмы, но никаких процессуальных документов мне не предоставили. Как обжаловать такие действия должностных лиц?»

Юридическая консультация:

Если должностные лица государственного органа изъяли документы предприятия, но при этом не составили предусмотренные законом процессуальные документы и не вручили их представителю предприятия, такие действия могут свидетельствовать о существенном нарушении требований законодательства и являться основанием для их обжалования.

При этом важно определить, какой именно орган проводил проверку (правоохранительный орган, налоговая служба, БЭБ, таможенный орган, Государственная служба Украины по вопросам труда и т.д.), поскольку процедура изъятия документов зависит от вида проверки и правового основания ее проведения.

Когда государственный орган вправе изымать документы

Если речь идет о досудебном расследовании уголовного производства, изъятие документов допускается исключительно в порядке, предусмотренном Уголовным процессуальным кодексом Украины.

На практике документы могут быть изъяты:

при проведении обыска;
во время осмотра;
при временном доступе к вещам и документам;
в иных случаях, прямо предусмотренных УПК Украины.

При этом каждое такое процессуальное действие обязательно оформляется соответствующим процессуальным документом.

В соответствии со статьей 104 УПК Украины, ход и результаты процессуального действия фиксируются протоколом.

Согласно статье 236 УПК Украины, по окончании обыска лицу, у которого проводился обыск, обязательно вручается второй экземпляр протокола обыска с приложенной описью изъятого имущества.

Кроме того, часть 5 статьи 237 УПК Украины предусматривает, что при проведении осмотра изъятые вещи и документы подлежат немедленному осмотру, опечатыванию и удостоверяются подписями участников процессуального действия.

Если никаких документов не оформлялось либо предпринимателю отказались предоставить копии протокола, имеются основания утверждать о нарушении требований уголовного процессуального закона.

Какие права нарушаются

Подобные действия могут нарушать гарантии, закрепленные:

статьей 19 Конституции Украины, согласно которой органы государственной власти и их должностные лица обязаны действовать исключительно на основании, в пределах полномочий и способом, предусмотренными Конституцией и законами Украины;
статьей 41 Конституции Украины, гарантирующей право собственности;
статьей 42 Конституции Украины, закрепляющей свободу предпринимательской деятельности.

Кроме того, отсутствие процессуального оформления лишает предпринимателя возможности:

установить перечень изъятых документов;
проверить законность действий должностных лиц;
добиться возврата документов;
эффективно защищать свои права в суде.

Как обжаловать незаконные действия

Если документы были изъяты без надлежащего оформления, рекомендуется действовать последовательно.

1. Подать письменное требование

Следует обратиться в орган, сотрудники которого проводили проверку, с требованием предоставить:

копии протоколов;
постановления;
определения следственного судьи (если оно было основанием проведения процессуального действия);
опись изъятых документов;
сведения о месте хранения документов.

2. Подать жалобу руководителю соответствующего органа

В жалобе необходимо указать:

дату проверки;
фамилии должностных лиц;
обстоятельства изъятия документов;
отсутствие процессуального оформления;
требование провести служебную проверку и вернуть документы.

3. Обжаловать действия следователя или прокурора следственному судье

Если изъятие осуществлялось в рамках уголовного производства, действия следователя или прокурора могут быть обжалованы в порядке, предусмотренном статьями 303–307 УПК Украины. Эти нормы позволяют обжаловать решения, действия или бездействие органов досудебного расследования и прокурора в случаях, установленных законом.

4. Обратиться в административный суд

Если незаконные действия совершены органом государственной власти вне рамок уголовного производства (например, при проведении контрольной проверки), предприниматель вправе обратиться с административным иском в соответствии с положениями Кодекса административного судопроизводства Украины, требуя:

признать действия должностных лиц противоправными;
обязать вернуть документы;
при наличии оснований — взыскать причиненный ущерб.

Что делать, если документы необходимы для работы предприятия

Отсутствие первичной документации может существенно осложнить хозяйственную деятельность.

В такой ситуации рекомендуется:

зафиксировать факт отсутствия документов внутренним актом предприятия;
получить письменное подтверждение их изъятия (при наличии);
изготовить копии документов из электронных архивов либо запросить дубликаты у контрагентов;
уведомить бухгалтерию и аудиторов о причинах отсутствия оригиналов.

Если документы изъяты правоохранительными органами, это само по себе не означает их утрату, а соответствующие органы обязаны обеспечивать возможность использования заверенных копий в случаях, предусмотренных законодательством.

Вывод

Изъятие документов предприятия без составления предусмотренного законом протокола, описи либо вручения копий процессуальных документов, как правило, свидетельствует о нарушении требований законодательства и может быть признано незаконным.

Предпринимателю не следует ограничиваться устными обращениями. Чем быстрее будут направлены письменные требования, поданы жалобы руководству соответствующего органа и, при необходимости, обращение к следственному судье либо административный иск, тем выше вероятность восстановления нарушенных прав и возврата документов.